监管要闻

一、开立个人养老金账户人数4030万全国基本养老保险参保超10亿人

人力资源社会保障部7月21日发布数据显示，截至2023年6月底，全国基本养老、失业、工伤保险参保人数分别为10.57亿人、2.4亿人、2.94亿人。个人养老金先行工作平稳有序，截至6月底，全国36个先行城市（地区）开立个人养老金账户人数4030万人。

(相关资料图)

数据显示，1—6月全国基本养老、失业、工伤保险三项社会保险基金总收入3.91万亿元、总支出3.37万亿元，6月底累计结余7.95万亿元。全国社保卡持卡人数达13.74亿人，覆盖97.3%人口。电子社保卡领用人数达到8.08亿人，覆盖57.2%人口。

二、证监会就完善特定短线交易监管的若干规定征求意见

7月21日，证监会宣布就《关于完善特定短线交易监管的若干规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》）公开征求意见。《规定》旨在进一步明确证券市场特定短线交易行为认定标准，规范监管工作，保护中小投资者利益，稳定市场预期。

特定短线交易，是指上市公司、新三板挂牌公司大股东和董监高在6个月内，将本公司股票或者其他具有股权性质的证券买入后又卖出，或者卖出后又买入的行为。作为预防内幕交易的前端控制措施，《证券法》第44条规定上市公司及新三板挂牌公司大股东、董监高等特定主体有短线交易行为的，其所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。随着资本市场的发展，证券种类和交易方式日趋丰富，前述原则性规定难以适用于各种复杂场景，出台一项专门性规则的必要性日益凸显。

《规定》全文17条，主要有9方面内容。一是规定特定短线交易制度适用主体范围。二是明确特定投资者持有证券计算标准。三是确定特定短线交易制度适用证券范围。四是明确特定短线交易制度不跨品种计算。五是界定特定短线交易买卖行为。六是规定特定短线交易制度豁免情形。七是确定境内机构适用标准。八是明确外资适用标准。九是完善特定短线交易制度监督管理相关安排。

三、中证协发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》，强化债券承销分类监管

7月14日，中国证券业协会修订发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》，进一步优化证券公司债券业务评价指标体系，加强债券承销分类监管。

2020年，证券业协会修订发布《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》，从制度与人员保障、业务能力、合规展业、风控实效、服务国家战略等五方面对证券公司开展评价，在推动证券公司规范债券执业方面发挥了积极作用。

此次修订，进一步聚焦注册制下提升债券业务执业质量内涵和要求，对评价指标体系进行了全面优化，实现了对证券公司债券执业行为的全方位、全链条的监管评价。

此次《评价办法》修订，将企业债券中介机构分类评价一并纳入，实现统一规范。按照企业债券职责划转过渡期安排，2023年企业债券中介机构执业评价标准、工作流程和机制保持不变，相关工作正在推进中。明年企业债券相关中介机构将统一纳入评价范围。

四、中基协：截至6月底公募基金规模27.69万亿元

7月21日，中国证券投资基金业协会发布的数据显示，截至2023年6月底，公募基金资产净值合计27.69万亿元。

截至2023年6月底，我国境内共有基金管理公司144家，其中，外商投资基金管理公司48家（包括中外合资和外商独资），内资基金管理公司96家；取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资产管理子公司12家、保险资产管理公司1家。

新品发行

一、华夏基金推出“固收+”新品

华夏基金于7月20日推出华夏稳进增益一年持有混合（代码：A类017912，C类017913），华夏稳进增益一年持有混合投资于权益类资产（包括股票、股票型基金、混合型基金）和可转换债券（含可分离交易可转债）及可交换债券的比例合计为基金资产的10%-30%，以绝对收益为目标，追求回撤控制；密切跟踪市场，动态调整股债配比；设置一年最低持有，降低非理性赎回扰动。

基金经理宋洋为中国科学院数学与系统科学研究院博士，曾任嘉实基金管理有限公司研究员、投资经理，具有12年证券从业经历和超6年公募基金管理经验。2016年3月加入华夏基金管理有限公司,历任数量投资部研究员,基金经理等职。截至6月末，宋洋管理基金规模80.13亿元，任职期间最佳基金回报达到39.53%。

二、华泰柏瑞基金首只FOF落子偏债策略

7月17日，华泰柏瑞基金首只FOF产品——华泰柏瑞祥泰稳健养老目标偏债一年（FOF）落子“债券类资产打底、权益类资产增强弹性”的偏债策略。产品以风险控制为主要导向，通过严格限制权益类资产的配置比例，力争风险收益特征相对稳定。据了解，产品投资于权益类资产的比例中枢为20%，投资比例范围为基金资产的10%-25%。

产品拟任基金经理杨鹏，现任华泰柏瑞资产配置部副总监，北京大学西方经济学硕士，香港大学金融学硕士，具有13年证券从业经验、10年投资管理经验。杨鹏曾任申银万国证券研究所分析师、人保资产FOF投资经理、农银汇理基金管理有限公司FOF基金经理等职务。